Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «§ 11. Обеспечительные меры в арбитражном процессе: понятие и виды». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
В арбитражном судопроизводстве обеспечение иска — это дополнительные гарантии защиты прав и законных интересов истца, выражающиеся в принятии арбитражным судом процессуальных мер, направленных на реальное исполнение будущего принятого судебного решения.
Предварительные обеспечительные меры
Предварительные обеспечительные меры представляют собой оперативную защиту имущественных интересов заявителя до предъявления иска в арбитражном суде.
До принятия АПК 2002 г. этого института вообще не было ни в гражданском, ни в арбитражном процессе — принимать меры обеспечения иска допускалось только после того, как дело возбуждено в суде (либо одновременно с возбуждением дела
От судебных предварительных обеспечительных мер необходимо поэтому отличать досудебные обеспечительные меры, которые могут применяться налоговыми органами.
Так, в соответствии со ст. 72 НК исполнение обязанности по уплате налогов и сборов может обеспечиваться в числе прочего приостановлением операций по счетам в банке и наложением ареста на имущество налогоплательщика.
В соответствии со ст. 101 НК налоговые органы имеют право также налагать запрет на отчуждение (передачу в залог) имущества налогоплательщика.
Предварительные обеспечительные меры принимаются в целом с соблюдением тех же правил, что и общие меры обеспечения иска, с особенностями, предусмотренными в ст. 99 АПК.
Следовательно, сохраняют свою силу общее назначение этих мер и общие условия их применения.
Применение предварительных обеспечительных мер, предусмотренных ст. 99 АПК, допускается при наличии оснований, содержащихся в ч. 2 ст. 90 АПК, если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе тогда, когда исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю.
Перечень оснований, приведенных в ч. 2 ст. 90 АПК, является исчерпывающим.
Арбитражные суды поэтому не должны принимать обеспечительные меры, если заявитель не обосновал причины обращения с заявлением об обеспечении требования конкретными обстоятельствами, подтверждающими необходимость принятия обеспечительных мер, и не представил доказательства, подтверждающие его доводы.
Основанием для принятия предварительных обеспечительных мер, направленных на обеспечение имущественных интересов заявителя до предъявления иска, является заявление заинтересованного лица — организации или гражданина.
Заявление об обеспечении имущественных интересов подается в арбитражный суд по месту нахождения заявителя, либо по месту нахождения денежных средств или иного имущества, в отношении которых заявитель ходатайствует о принятии мер по обеспечению имущественных интересов, либо по месту нарушения прав заявителя.
Арбитражный суд вправе отказать в удовлетворении заявления об обеспечении имущественных интересов, поданного по месту нахождения заявителя, если известно место нахождения должника либо его имущества или денежных средств, в отношении которых заявитель ходатайствует о принятии предварительных обеспечительных мер.
Предварительные обеспечительные меры могут применяться только для обеспечения имущественных интересов, в связи с чем заявитель должен предоставить доказательства наличия у него имущественных требований.
Такими доказательствами могут быть, в частности, сведения о регистрации права собственности, коммерческий контракт, выписки из лицевого счета о перечислении денежных средств и т.д.
Предварительные обеспечительные меры в виде запрещения должнику и другим лицам совершать определенные действия, когда эти действия не связаны непосредственным образом с предметом спора, не должны применяться.
Заявления, которые не содержат требования имущественного характера, не могут сопровождаться предварительными обеспечительными мерами.
Обязательным условием рассмотрения заявления и принятия предварительных обеспечительных мер является встречное обеспечение.
При подаче заявления об обеспечении имущественных интересов заявитель представляет в арбитражный суд документ, подтверждающий произведенное встречное обеспечение в размере указанной в заявлении суммы обеспечения имущественных интересов.
В случае непредставления указанного документа арбитражный суд вправе предложить заявителю предоставить встречное обеспечение и оставляет заявление об обеспечении имущественных интересов без движения по правилам ст. 128 АПК до представления до кумента, подтверждающего произведенное встречное обеспечение.
Встречное обеспечение в этом случаев производится в соответствии со ст. 94 АПК.
Об обеспечении имущественных интересов арбитражный суд выносит определение.
Лицо, к которому применены предварительные обеспечительные меры (закон его именует «должник по требованию»), может ходатайствовать перед судом о замене этих мер встречным обеспечением, которое он предоставляет в том же порядке, что и ответчик в уже возникшем судебном процессе (ч. 2 ст. 94 АПК).
Существенное значение в данном случае имеет вопрос о сроках предварительных обеспечительных мер, которые принимаются ввиду предстоящего обращения заявителя с иском в арбитражный суд.
В определении суда поэтому устанавливается срок, не превышающий 15 дней со дня вынесения определения, для подачи искового заявления по требованию, в связи с которым судом приняты меры по обеспечению имущественных инт��ресов заявителя.
Исковое заявление может подаваться заявителем как в арбитражный суд, который вынес определение об обеспечении имущественных интересов, так в иной суд, о чем заявитель сообщает арбитражному суду, вынесшему указанное определение.
Доказательством подачи искового заявления могут быть копия судебного акта соответствующего суда о принятии искового заявления к производству или отметка этого суда на копии искового заявления, поданного в суд.
Если заявителем не было подано исковое заявление в срок, установленный в определении арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов, обеспечение отменяется тем же арбитражным судом.
Об отмене обеспечения имущественных интересов выносится определение.
Копии определения направляются заявителю и иным заинтересованным лицам не позднее следующего дня после дня вынесения определения.
В случае подачи заявителем искового заявления по требованию, в связи с которым арбитражным судом приняты меры по обеспечению имущественных интересов заявителя, эти меры действуют как меры по обеспечению иска.
Организация или гражданин, которым обеспечением имущественных интересов до предъявления иска причинены убытки, вправе требовать от заявителя их возмещения, если заявителем в установленный судом срок не было подано исковое заявление по требованию, в связи с которым арбитражным судом были приняты меры по обеспечению его имущественных интересов, или если вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда в иске отказано.
Роль встречного обеспечения
Согласно пункту 4 статьи 93 Арбитражного процессуального кодекса «В обеспечении иска не может быть отказано, если лицо, ходатайствующее об обеспечении иска, предоставило встречное обеспечение».
Встречное обеспечение – это гарантия возмещения возможных для ответчика убытков, причиненных обеспечительными мерами. Производится либо внесением на депозитный счет суда денежных средств в размере предполагаемых убытков, либо путем предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму. Вид встречного обеспечения определяется заявителем самостоятельно. При этом поручительство должно быть солидарным, а банковская гарантия безотзывной. Оба вида обеспечения должны быть выданы на достаточный срок и в размере обеспечиваемого обязательства.
Суд также вправе оценить предоставленное обеспечение в форме поручительства и гарантии на предмет добросовестности поручителя и гаранта. Размер встречного обеспечения может быть установлен в пределах имущественных требований истца, указанных в его заявлении, а также суммы процентов от этих требований. Размер встречного обеспечения не может быть менее половины размера имущественных требований.
Ранее заявления о принятии обеспечительных мер с приложением доказательств внесения встречного обеспечения судом удовлетворялись на основании пункта 4 статьи 93 Арбитражного процессуального кодекса. Однако Пленум ВАС в постановлении № 55 разъяснил, что наличия только встречного обеспечения не достаточно для принятия обеспечительных мер. То есть теперь истец, заявляющий о принятии обеспечительной меры с приложением доказательств встречного обеспечения, должен все равно обосновать необходимость принятия обеспечительных мер. В случае отсутствия оснований суд вправе отказать истцу в заявлении.
Однако, безусловно, при наличии встречного обеспечения у истца повышаются шансы на положительное решение вопроса о принятии обеспечительных мер.
При подаче заявления о принятии обеспечительных мер необходимо учитывать, что арбитражный суд вправе самостоятельно оценить необходимость предоставления встречного обеспечения и потребовать его предоставления, а также обязать предоставить такое обеспечение по ходатайству ответчика уже после принятия обеспечительных мер. В этом случае, если истец не предоставит встречного обеспечения, обеспечительные меры могут быть отменены.
Если истец предоставил встречное обеспечение, то это означает, что если в иске суд откажет, ответчик (или иные лица в зависимости от вида обеспечительной меры) будет вправе предъявить в суд отдельный иск о возмещении убытков, причиненных принятыми обеспечительными мерами. Требования ответчика будут удовлетворятся за счет встречного обеспечения. Отмечается незначительность количества подобных исков о возмещении убытков. Это объясняется тем, что размер убытков и их причинную связь с обеспечительной мерой достаточно проблематично доказать.
Справка
| Согласно сводному отчету о работе арбитражных судов субъектов РФ за 1 полугодие 2006 года всего судами первой инстанции (по всей России) было разрешено 7 дел о возмещении убытков, причиненных обеспечением иска, из которых было удовлетворено только 2 иска. При этом по этим двум искам всего было заявлено ко взысканию 3 802 000 руб., а удовлетворено – на сумму 1 532 000 руб. Сумма достаточно ощутима. В 2004 и 2005 годах количество дел было также незначительным: 8 и 5 соответственно. |
Понятие обеспечения иска
Значение в арбитражном процессе данного института огромно, поскольку обеспечивает надлежащее и эффективное исполнение будущих судебных актов, поскольку ответчик может, узнав о заявленных истцом требованиях, аннулировать сам предмет спора (продать, скрыть, привести в негодность и нр.).
Поэтому по заявлению лица, участвующего в деле, арбитражный суд, согласно ст. 90 АПК РФ, вправе принять срочные временные меры, направленные на обеспечение иска или имущественных интересов заявителя (обеспечительные меры), которые имеют признаки срочности (безотлагательности разрешения судом заявления); носят временный характер (ограничены сроками действия обеспечительных мер); должны быть соразмерны заявленному требованию (не должны причинять имущественный ущерб ответчику).
Данная статья имеет практическое значение и будет полезна в правоприменительной практике руководителям предприятий всех форм собственности, главным бухгалтерам, индивидуальным предпринимателям, а также гражданам, которые при наступлении определенных случаев и возникших ситуаций будут вынуждены отстаивать и защищать свои права в арбитражном суде, в том числе при разрешении экономических и иных споров.
В связи с вступлением в силу Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации особое значение и актуальность по-прежнему имеет не только порядок исполнения судебных решений, но и неукоснительное их исполнение.
В настоящее время большое количество дел рассматривается в арбитражных судах, однако уровень исполнения решений продолжает оставаться низким.
Предприятия, учреждения, организации, а также граждане, которые обратились в суд за судебной защитой, на стадии подготовки и представления в суды исковых заявлений вынуждены испытывать трудности в оформлении и подготовке заявлений, всевозможного рода ходатайств, представления различного рода документов и непосредственно сталкиваться с многообразием действующих нормативно-правовых и законодательных актов, в том числе и в области исполнительного производства.
Особое значение для вышеуказанных лиц имеют не только сроки исполнения решений судов, но и их практическое исполнение в стадии исполнительного производства.
В большинстве случаев из-за незнания действующего законодательства в области исполнительного производства руководители предприятий, индивидуальные предприниматели, а также граждане вынуждены обращаться со множеством заявлений в различные инстанции за защитой своих прав после принятия судебных актов и возбуждения исполнительного производства.
Основания для оставления заявления об обеспечении иска без движения
Заявление об обеспечении иска рассматривается судьей единолично, без извещения сторон не позднее следующего дня после поступления заявления в арбитражный суд.
По результатам рассмотрения заявления суд выносит определение об обеспечении иска или об отказе в его обеспечении.
Требования, в соответствии с которыми арбитражный суд принимает решение об оставлении заявления без движения, регламентируются статьей 93 АПК РФ.
Согласно части 2 статьи 93 АПК РФ арбитражный суд оставляет заявление об обеспечении иска без движения, если оно не соответствует требованиям статьи 92 АПК РФ, о чем незамедлительно сообщается лицу, подавшему данное заявление.
При этом законодатель установил, что в вышеуказанном случае должны быть также соблюдены правила статьи 128 АПК РФ.
По вопросу применения статьи 125 и 126 АПК РФ даны разъяснения в Постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 09.12.2002 N 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» (далее — Постановление ВАС РФ).
Обращаясь с исковым заявлением в арбитражный суд, истец в соответствии с частью 3 статьи 125 Кодекса обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов заказным письмом с уведомлением о вручении. Согласно пункту 1 статьи 126 Кодекса к исковому заявлению должны быть приложены уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие такое направление.
Возмещение причиненных убытков
АПК РФ предусмотрены случаи разрешения арбитражным судом исковых заявлений, связанных с возмещением убытков, в результате применения обеспечительных мер.
Данными случаями являются: возмещение ущерба, причиненного неисполнением определения арбитражного суда об обеспечении иска (часть 6 статьи 96 АПК РФ), возмещение убытков, причиненных обеспечением иска (статья 98 АПК РФ), а также убытки, возникшие в результате обеспечения имущественных интересов до предъявления иска (часть 10 статьи 99 АПК РФ).
В случае причинения убытков, возникших в результате обеспечения иска, ответчик и другие лица, которым причинены убытки, вправе требовать от лица, ходатайствующего об обеспечении иска, возмещения убытков путем предъявления в тот же арбитражный суд искового заявления.
Предъявление в суд искового заявления по вышеуказанным основаниям возможно после вступления в законную силу судебного акта арбитражного суда об отказе в удовлетворении иска.
Необходимо отметить, что представление в арбитражный суд заявления организации или гражданина для принятия судом предварительных обеспечительных мер, направленных на обеспечение имущественных интересов заявителя до предъявления иска, имеют также существенные правовые последствия, связанные с возмещением причиненного ущерба.
В данном случае организация или гражданин, которым причинены убытки, вправе также потребовать от заявителя их возмещения.
Основаниями для возмещения причиненных убытков могут быть случаи, когда заявителем в установленный судом срок не было подано исковое заявление по требованию, в связи с которым арбитражным судом были приняты меры по обеспечению его имущественных интересов, или вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда в иске отказано (часть 10 статьи 99 АПК РФ).
Практическое применение положений Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации об обеспечении исковых требований окажет существенную помощь участникам арбитражного процесса в судебных разбирательствах.
Как ввести обеспечительные меры?
Наложение мер обеспечения иска носит заявительный характер, а значит, требует подачи истцом соответствующего ходатайства.
Оно может быть включено отдельным требованием в исковое заявление, если подается вместе с пакетом документов и иском в суд, или же исполнено отдельно – при заявлении требования на любой стадии процесса.
В заявлении о принятии мер нужно указать:
-
Наименование суда, сторон, их реквизиты и адреса;
-
Описание предмета спора, сущности имущественных или неимущественных требований;
-
Основания для применения мер по обеспечению иска и описание возможных рисков неисполнения решения суда в дальнейшем или же причинения ущерба истцу;
-
Требование с указанием конкретной обеспечительной меры;
-
Перечень приложений к заявлению, подпись представителя (истца).
Особое внимание нужно уделить именно обоснованию причин принятия мер по обеспечению иска, указав как можно больше конкретных доказательств. Например, объявления по продаже имущества; выписки из открытых баз данных; сведения из прессы о продаже имущества должником и т.д. Также необходимо подтвердить наличие счетов, имущества и других активов у должника, на которые накладывается арест или иные ограничения.
В иске также должны быть указаны эти данные, если ходатайство об обеспечении подается в составе основного заявления.
В ряде случаев суды достаточно лояльно подходят к защите интересов истца, но лишь когда дело касается сугубо имущественных требований. Так, для ареста банковского счета не потребуется доказательств о растрате ответчиком средств, нужно лишь предоставить подтверждение наличия нарушенного права – неоплаченного договора поставки или подряда к примеру.
Сроки и порядок применения обеспечительных мер в арбитраже
Суд обязан рассмотреть заявление не позднее следующего рабочего дня за днем его поступления в суд. Данные сроки актуальны как для подаваемых ходатайств вместе с иском, так и заявляемых отдельно.
Суд рассматривает заявление единолично, стороны не вызываются. В дальнейшем определение, вынесенное по итогам рассмотрения требования об обеспечении иска, рассылается сторонам.
Обжаловать в определение по итогам наложения мер по обеспечению вправе:
-
Истец: чаще всего в случае отказа полностью или в части в удовлетворении ходатайства;
-
Ответчик. При положительном вердикте по заявлению.
-
Третьи лица, если их интересы затронуты вынесенным определением суда.
2. Общая характеристика процедуры применения обеспечительных мер и встречного обеспечения
Заключение
Введение
Конституция России гарантирует единство экономического пространства, свободное перемещение товаров, услуг и финансовых средств, поддержку конкуренции, свободу экономической деятельности.
Предпринимательская и иная экономическая деятельность являются составной частью общественных отношений в любом государстве, обеспечивают его существование и прогрессивное развитие. В этой связи существенное значение приобретают те отрасли права, которые защищают стабильный порядок отношений в указанных сферах, среди которых отдельное место занимает арбитражное процессуальное право.
Так, арбитражное процессуальное право можно определить как совокупность правовых норм, регулирующих порядок рассмотрения и разрешения арбитражным судом дел, возникающих в сфере отношений по организации и функционированию экономического механизма, нацеленного на систематическое получение прибыли, а также при осуществлении иной экономической деятельности.
Основной задачей судопроизводства в арбитражном суде в силу ст. 2 принятого Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее – АПК РФ) является защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов граждан и юридических лиц. Для реализации указанной задачи служит, в том числе и институт «обеспечительные меры арбитражного суда», призванный гарантировать надлежащее исполнение судебных решений и предотвратить причинение значительного ущерба заявителю.
Необходимость в применении обеспечительных мер возникает тогда, когда имеется реальная угроза недобросовестного поведения ответчика или когда непринятие таких мер сделает невозможным исполнение судебного решения. Для их применения недостаточно субъективного опасения о будущей невозможности или затруднительности исполнения решения: надлежит убедить суд в основательности подобных опасений, причем вопрос в любом случае решает суд.
Под обеспечительными мерами обычно понимают процессуальные действия, представляющие собой срочные временные обязывающие или запретительные меры, применяемые арбитражным судом в целях обеспечения интересов лиц, участвующих в деле и иных лиц, подавших заявление о применении таких мер.
Следует отметить, что в АПК РФ 2002 г. институт обеспечительных мер в существующем виде является законодательной новеллой. В частности, появилось немало новых положений, связанных, со встречным и предварительным обеспечением. В связи с этим, существует объективная потребность надлежащего научного осмысления указанных нововведений, обусловленная изучением и анализом эффективности их применения.
Кроме того, как показывает анализ научных и публицистических источников, а также материалов арбитражной практики, в вопросе толкования норм об обеспечительных мерах, общность во взглядах различных представителей юридической мысли наблюдается не всегда. С учетом этого обстоятельства институт обеспечительных мер в арбитражном процессе заслуживает отдельного внимания в целях выработки стандартов толкования и единства правоприменения рассматриваемых норм.
Институт обеспечительных мер имеет существенное значение для деятельности хозяйствующих субъектов, поскольку позволяет гарантировать исполнение принятого судебного акта, а также защитить имущественные интересы лица, ходатайствующего о применении обеспечительных мер. Вместе с тем, несмотря на позитивные цели применения, указанный легальный механизм в то же время может быть использован для причинения ущерба конкурентам в бизнесе. В связи с чем, во избежание злоупотреблений правом, использование обеспечительных мер должно носить строго обоснованный и четко урегулированный характер.
Применительно к обеспечительным мерам большое значение имеет совершенство юридической техники, поскольку арбитражное законодательство активно развивается, и за последнее десятилетие проделало большой путь.
Статья 91. Обеспечительные меры
1. Обеспечительными мерами могут быть:
1) наложение ареста на денежные средства (в том числе денежные средства, которые будут поступать на банковский счет) или иное имущество, принадлежащие ответчику и находящиеся у него или других лиц;
2) запрещение ответчику и другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора;
3) возложение на ответчика обязанности совершить определенные действия в целях предотвращения порчи, ухудшения состояния спорного имущества;
4) передача спорного имущества на хранение истцу или другому лицу;
5) приостановление взыскания по оспариваемому истцом исполнительному или иному документу, взыскание по которому производится в бесспорном (безакцептном) порядке;
6) приостановление реализации имущества в случае предъявления иска об освобождении имущества от ареста.
Арбитражным судом могут быть приняты иные обеспечительные меры, а также одновременно может быть принято несколько обеспечительных мер.
2. Обеспечительные меры должны быть соразмерны заявленному требованию.
Статья 97. Отмена обеспечения иска арбитражным судом
1. Обеспечение иска по ходатайству лица, участвующего в деле, может быть отменено арбитражным судом, рассматривающим дело.
2. Вопрос об отмене обеспечения иска разрешается в судебном заседании в пятидневный срок со дня поступления заявления в арбитражный суд в порядке, предусмотренном статьей 93 настоящего Кодекса.
3. В случае представления ответчиком документа, подтверждающего произведенное им встречное обеспечение, вопрос об отмене обеспечения иска рассматривается арбитражным судом не позднее следующего дня после дня представления указанного документа.
4. По результатам рассмотрения ходатайства об отмене обеспечения иска выносится определение.
Копии определения направляются лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня его вынесения. Копии определения об отмене обеспечения иска в зависимости от вида принятых мер направляются также в государственные органы, иные органы, осуществляющие государственную регистрацию имущества или прав на него.
5. Определения арбитражного суда об отмене обеспечения иска и об отказе в отмене обеспечения иска могут быть обжалованы.
6. Отказ в отмене обеспечения иска не препятствует повторному обращению с таким же ходатайством при появлении новых обстоятельств, обосновывающих необходимость отмены обеспечения иска.
Комментарий к статье.
1. Обеспечительные меры — это срочные временные меры, направленные на обеспечение иска, необходимые в том числе для обеспечения ускоренной судебной защиты и восстановления нарушенных или оспоренных прав участников экономических правоотношений.
Учитывая позицию Конституционного Суда РФ, изложенную в Определении от 06.11.2003 N 390-О, можно сделать вывод, что целью обеспечительных мер в арбитражном процессе, применяемых арбитражным судом по заявлению лица, участвующего в деле (иного лица), и являющихся срочными, временными мерами, направленными на обеспечение иска или имущественных интересов заявителя, является недопущение затруднения или невозможности исполнения судебного акта, а также предотвращение причинения значительного ущерба заявителю.
Обеспечительные меры, возможность применения которых предусмотрена положениями рассматриваемой статьи, определяются через следующие признаки, предусмотренные АПК РФ:
- применяются арбитражным судом в форме определения как отдельного судебного акта (ч. 5 ст. 93, ч. 3 ст. 184);
- возможность их применения по общему правилу по заявлению лица, участвующего в деле, и только в случаях, специально предусмотренных АПК РФ, — иного лица (ст. 92);
- допускаются на любой стадии арбитражного процесса (в порядке исключения также на стадии подготовки к предъявлению иска в соответствии со ст. 99 АПК РФ и исполнения судебных актов согласно ст. 100 АПК РФ);
- такие меры обусловлены срочной (безотлагательной) необходимостью их принятия;
- носят временный характер (применяются судом на определенный заранее оговоренный период времени) (ч. ч. 4, 5 ст. 96, ст. 97);
- направленность соответствующих мер на обеспечение иска, то есть непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта (в том числе если исполнение судебного акта предполагается за пределами РФ), или необеспечение имущественных интересов заявителя в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю.
Таким образом, с учетом п. 1 Постановления Пленума ВАС РФ от 12.10.2006 N 55 можно выделить 3 группы обеспечительных мер, применяемых арбитражными судами:
- меры, направленные на обеспечение иска (меры обеспечения иска);
- меры, направленные на обеспечение имущественных интересов заявителя (предварительные обеспечительные меры);
- меры, направленные на обеспечение исполнения судебных актов (меры обеспечения исполнения судебных актов).
С заявлением о применении обеспечительных мер вправе обратиться лица, участвующие в деле, указанные в ст. 40 АПК РФ. Под иными лицами понимаются в числе прочих лица, ходатайствующие о применении предварительных обеспечительных мер, сторона третейского разбирательства, ходатайствующая о применении обеспечительных мер арбитражным судом (п. 3 Постановления Пленума ВАС РФ от 12.10.2006 N 55).
После вступления решения суда в законную силу принятые ранее обеспечительные меры приобретают статус обеспечительных мер, направленных на обеспечение исполнения судебного акта.
Арбитражные суды применяют обеспечительные меры в порядке, предусмотренном гл. 8 АПК РФ, для обеспечения прав и интересов заявителя имущественного или неимущественного характера в целях предупреждения причинения материального либо нематериального вреда в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности при рассмотрении подведомственных им дел.
Требования о применении обеспечительных мер могут быть обусловлены действиями как частных лиц (требование о признании решения органа управления юридического лица недействительным, требование о признании сделки недействительной и т.д.), так и публичных субъектов (требование о признании незаконными решений, действий (бездействия) государственных, муниципальных, иных органов и т.д.).
Особенности применения обеспечительных мер в отдельных сферах правоотношений могут быть установлены нормами законов либо международных договоров РФ. Так, например, Постановлением АС Северо-Кавказского округа от 07.11.2016 N Ф08-7584/2016 по делу N А53-1485/2016 подтверждена правомерность отказа в удовлетворении требования о принятии предварительных обеспечительных мер в виде запрета на выход судна за пределы акватории текущего места нахождения, поскольку отсутствуют необходимые условия, при которых может быть арестовано судно, в отношении которого возникло морское требование. При рассмотрении заявления суды исходили из того, что правовой основой для применения обеспечительных мер в виде ареста морского судна в правовой системе РФ являются Международная конвенция об унификации некоторых правил, касающихся ареста морских судов (Брюссель, 10.05.1952), и Кодекс торгового мореплавания РФ — в части материальных и процессуальных оснований применения обеспечительных мер в виде ареста морского судна; АПК РФ в части процессуальной формы применения обеспечительных мер любого вида арбитражными судами РФ.
2. Согласно п. 9 Постановления Пленума ВАС РФ от 12.10.2006 N 55 при применении обеспечительных мер арбитражный суд исходит из того, что в соответствии с ч. 2 рассматриваемой статьи обеспечительные меры допускаются на любой стадии процесса в случае наличия одного из следующих оснований:
1) если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе если исполнение судебного акта предполагается за пределами РФ;
2) в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю.
Перечень оснований, приведенных в ч. 2 рассматриваемой статьи, является исчерпывающим (п. 13 Постановления Пленума ВАС РФ от 09.12.2002 N 11).
Учитывая, что обеспечительные меры применяются при условии обоснованности, арбитражный суд признает заявление стороны о применении обеспечительных мер таковым, если имеются доказательства, подтверждающие наличие хотя бы одного из оснований, предусмотренных ч. 2 ст. 90 АПК РФ.
Рассматривая заявления о применении обеспечительных мер арбитражный суд, в частности, должен иметь в виду (ч. 2 рассматриваемой статьи, п. 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 12.10.2006 N 55):
- разумность и обоснованность требования заявителя;
- вероятность причинения заявителю значительного ущерба в случае непринятия таких мер;
- обеспечение баланса интересов заинтересованных сторон;
- предотвращение нарушения при их принятии публичных интересов, а также интересов третьих лиц.
Суд оценивает, насколько истребуемая заявителем конкретная обеспечительная мера:
- связана с предметом заявленного требования;
- соразмерна заявленному требованию (ее характер и объем);
- обеспечит фактическую реализацию целей обеспечительных мер, обусловленных основаниями, предусмотренными ч. 2 рассматриваемой статьи (направлена на предотвращение затруднительного характера исполнения судебного акта либо невозможности его исполнения, снижает вероятность причинения заявителю значительного ущерба в случае ее непринятия и позволит обеспечить соблюдение баланса интересов заинтересованных сторон, интересов третьих лиц).
Затруднительный характер исполнения судебного акта либо невозможность его исполнения могут быть связаны с отсутствием имущества у должника, действиями, предпринимаемыми для уменьшения объема имущества.
В целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю обеспечительные меры могут быть направлены на сохранение существующего состояния отношений (status quo) между сторонами (см. Постановление АС Поволжского округа от 04.08.2015 N Ф06-26055/2015 по делу N А55-30729/2014).
Например, Постановлением АС Центрального округа от 07.09.2016 N Ф10-3084/2016 по делу N А09-10436/2015 подтверждена правомерность принятия обеспечительных мер по делу о признании отсутствующим зарегистрированного права собственности ответчика на железнодорожный путь в виде запрета совершать действия, связанные с реконструкцией протяженности, местоположения, координат железнодорожного пути и запрета осуществлять государственный учет таких изменений, поскольку испрашиваемые меры соразмерны заявленным исковым требованиям, направлены на существующее состояние отношений между сторонами.
Основной целью принятия обеспечительных мер является укрепление гарантий реального исполнения решения. При рассмотрении вопроса о принятии обеспечительных мер суд исходит из того, что защита интересов одной стороны не может осуществляться за счет необоснованного ущемления прав и интересов другой стороны, а также третьих лиц.
Оценка обоснованности и необходимости применения обеспечительных мер производится судом по своему внутреннему убеждению, основанному на изучении конкретных обстоятельств дела. Так, заявленная истцом обеспечительная мера в виде запрета регистрирующему органу осуществлять действия по внесению в ЕГРЮЛ записи о ликвидации юридического лица направлена на обеспечение исполнения решения по делу и имущественных интересов истца, в защиту которых был предъявлен иск. В то же время отсутствуют основания для принятия обеспечительной меры в виде запрета ликвидатору производить действия, направленные на реализацию процедуры ликвидации общества с ограниченной ответственностью, поскольку это может нарушить права третьих лиц — иных кредиторов ответчика (см. Постановление Девятнадцатого ААС от 29.06.2015 по делу N А14-9808/2013).
Необходимо учитывать, что обеспечительные меры преследуют цель сохранения существующего состояния отношений (см. Определение ВС РФ от 04.04.2017 N 305-ЭС16-8325 по делу N А40-40771/15).
Например, суд апелляционной инстанции, отменяя определение о применении обеспечительных мер в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) в виде запрета нотариусу распоряжаться денежными средствами, поступившими от должника, до рассмотрения по существу требований всех кредиторов, указал, что принятая обеспечительная мера не связана с предметом спора и нарушает баланс интересов сторон. Суд пришел к выводу, что внесение лицом денежных средств в депозит нотариуса с целью погашения требований кредиторов в деле о банкротстве общества, в котором он является учредителем, не нарушает права кредитора, поскольку направлено на сохранение актива должника в виде доли в уставном капитале указанного общества, за счет реализации которого в деле о банкротстве возможно удовлетворение требование кредитора (см. Постановление АС Поволжского округа от 10.03.2017 N Ф06-18424/2017 по делу N А65-23325/2016).
Другой иллюстрацией необходимости соблюдения баланса интересов участников спорных правоотношений при применении обеспечения иска является Постановление АС Поволжского округа от 14.10.2016 N Ф06-21627/2013 по делу N А55-19869/2013. В рамках рассмотренного в кассационной инстанции определения о применении обеспечительных в виде запрета производить государственную регистрацию изменений в ЕГРЮЛ, связанных с внесением любых изменений в учредительные документы общества, в целях обеспечения соблюдения требований, согласно которым принятые судом обеспечительные меры должны быть непосредственно связаны с предметом спора, соразмерны заявленным требованиям, необходимы и достаточны для обеспечения исполнения судебного акта, судебная коллегия:
- подтвердила правомерность удовлетворения заявления в части, касающейся запрета ИФНС производить госу��арственную регистрацию тех изменений в сведения о юридическом лице, которые связаны с внесением сведений о ликвидации и реорганизации общества, прекращения его деятельности до исполнения ответчиком определения арбитражного суда. Принятие данных обеспечительных мер направлено на сохранение возможности проведения в отношении общества установленных законом мероприятий по исполнению судебного акта;
- признала, что запрещая производить государственную регистрацию изменений в ЕГРЮЛ, связанных с внесением любых изменений в учредительные документы общества, в том числе не связанных с внесением сведений о ликвидации и реорганизации данного общества и прекращении его деятельности, суды ничем не обосновали необходимость применения данной обеспечительной меры и не оценили доводы заявителя с позиции п. 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 12.10.2006 N 55;
- указала, что полный запрет государственной регистрации любых изменений в учредительные документы может без достаточных к тому оснований привести к фактической невозможности общества осуществлять свою деятельность и нарушить баланс интересов участников спорных правоотношений.
В связи с тем что обеспечительные меры допускаются на любой стадии арбитражного процесса, они применимы в том числе в период приостановления производства по делу (п. 2 Постановления Пленума ВАС РФ от 12.10.2006 N 55). В этот период лица, участвующие в деле, вправе обратиться с ходатайством о совершении иных процессуальных действий, предусмотренных гл. 8 АПК РФ, в том числе отмене обеспечительных мер, замене одной обеспечительной меры другой, истребовании встречного обеспечения.
Определением суда первой инстанции, оставленным без изменения постановлениями судов апелляционной и кассационной инстанции, удовлетворено заявление о принятии обеспечительных мер в рамках обособленного в деле о банкротстве спора о привлечении бывшего руководителя должника-банкрота к субсидиарной ответственности и взыскании с него убытков. Применены обеспечительные меры в виде наложения ареста на долю руководителя в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью, запрета МИФНС производить регистрационные действия в отношении его доли и распоряжаться ею, выходить из указанного общества, а также совершать действия, влекущие уменьшение размера доли в обществе. ВС РФ пришел к выводу, что испрашиваемые меры являются соразмерными заявленным требованиям, непосредственно связаны с предметом спора, обеспечивают фактическую реализацию такой цели обеспечительных мер, как предотвращение затруднительности исполнения судебного акта (см. Постановление АС Уральского округа от 12.10.2016 N Ф09-6320/15 по делу N А07-14223/2014).
3. Обеспечительные меры могут быть приняты, как это указано в ч. 1 рассматриваемой статьи, не только по заявлению лица, участвующего в деле, но и по заявлению иных лиц, в случаях, предусмотренных АПК РФ. К таким случаям, относятся, в частности, положения ч. 3 рассматриваемой статьи, согласно которым обеспечительные меры могут быть приняты арбитражным судом по заявлению стороны третейского разбирательства.
Такое заявление о принятии обеспечительных мер может быть подано стороной третейского разбирательства по своему выбору:
- по месту нахождения третейского суда;
- по месту нахождения или месту жительства должника;
- по месту нахождения имущества должника.
Согласно п. 4 ст. 25 Федерального закона от 24.07.2002 N 102-ФЗ «О третейских судах в Российской Федерации» заявление об обеспечении иска, рассматриваемого в третейском суде, подается стороной в компетентный суд по месту осуществления третейского разбирательства или месту нахождения имущества, в отношении которого могут быть приняты обеспечительные меры.
Исходя из системного толкования норм АПК РФ, можно сделать вывод о том, что положения ч. 3 рассматриваемой статьи распространяются как на российские международные коммерческие арбитражи, так и на иностранные. Согласно разъяснениям, содержащимся в п. 34 Постановления Пленума ВАС РФ от 12.10.2006 N 55, арбитражный суд принимает обеспечительные меры по заявлению стороны третейского разбирательства по общим правилам, предусмотренным нормами АПК РФ, с учетом особенностей третейской формы разбирательства споров, основанной на соглашении сторон (третейском (арбитражном) соглашении). При рассмотрении таких ходатайств арбитражный суд проверяет действительность арбитражного соглашения (третейского соглашения).
Таким образом, заявление иностранной компании о принятии обеспечительных мер в обеспечение иска, вытекающего из предпринимательской и иной экономической деятельности и рассматриваемого по существу в иностранном коммерческом арбитраже, может быть рассмотрено арбитражным судом либо по месту нахождения или месту жительства должника, либо по месту нахождения имущества должника (см. п. 29 информационного письма Президиума ВАС РФ от 09.07.2013 N 158 «Обзор практики рассмотрения арбитражными судами дел с участием иностранных лиц»).
Какие меры обеспечения иска есть и что выбрать?
В процессуальном кодексе перечислены обеспечительные меры, а именно:
- наложение ареста на деньги или иное имущество, которое принадлежит ответчику;
- запрет ответчику, а также иным лицам совершать конкретные действия в отношении предмета спора;
- возложение обязанности на ответчика, чтобы он выполнил какие-то определенные действия по предотвращения порчи, ухудшения состояния имущества, которое является предметом спора;
- передача имущества по спору истцу или иному лицу на хранение;
- приостановить взыскание по исполнительному или иному документу, который истцом оспаривается и взыскание по которому осуществляется в бесспорном порядке;
- приостановить реализацию имущества, если предъявлен иск об освобождении этого имущества от ареста;
- приостановить действие оспариваемого акта или решения.
Подача заявления об обеспечении иска
Заявление об обеспечении иска подается в письменном виде, при этом его можно подать одновременно с подачей иска в суд или в процессе рассмотрения дела, НО до принятия судом решения по существу спора.
При подаче заявления вместе с иском, можно мотивированное требование об обеспечении указать непосредственно в иске.
Заявление об обеспечении может быть подано путем заполнения формы на сайте арбитражного суда, НО в этом случае заявление должно быть подписано усиленной квалифицированной электронной подписью лица, которое подает заявление и у которого есть соответствующие полномочия.
Также заявление можно направить в бумажном варианте по почте или сдать непосредственно в окно приема документов в арбитражном суде.
Соотношение предварительных обеспечительных мер с претензионным порядком
Обязательный претензионный порядок исключает эффект неожиданности предварительных обеспечительных мер. Законодатель предусмотрел возможность принятия предварительных обеспечительных мер еще до направления претензии, однако с целым рядом ограничений.
После вынесения определения о принятии предварительных обеспечительных мер у заявителя имеется 15 дней для направления претензии (если по имущественному требованию обязателен претензионный порядок). После истечения срока на претензионный порядок в течение пяти дней должен быть предъявлен иск.
Если заявитель не совершит процессуальные действия в срок, установленный в определении суда о принятии обеспечительных мер, то суд отменит предварительные обеспечительные меры.
Следует отметить, что на практике суды не всегда отслеживают соблюдение названных сроков, и зачастую отменяют меры спустя несколько месяцев после их принятия.
Суд вправе принять предварительные обеспечительные меры не только для предъявления иска в суд, но и для обжалования решения налогового органа в вышестоящем налоговом органе. Суд должен следить за исполнением определения о принятии обеспечительных мер.